Posted by William50 | Posted on 下午10:22 | Posted in
在雷曼事件燃燒近一個月後，證監法律執行部執行董事施衛民Mark Steward說，已接獲金管局轉介第一個個案，並將採用<由上而下>的調查方式，直接查證分銷銀行的銷售程序是否有基本缺失，以及有關缺失是否構成失當行為。
換句話講，證監不會，亦不可能一宗接一宗個案進行調查，即雷曼投訴人只能乾等證監調查的結果。
若銀行最終被証實有失當行為，可被罰最高1,000萬元罰款，交回3倍獲利金額，遭受公開譴責，牌照被暫時吊銷，牌照被撤銷等。
但銀行本身不用領牌，故可能被要求暫時或永久禁止從事所有投資產品的銷售業務。若違規銀行拒絕賠償，則有可能被禁止從事證券，期貨，重金屬，債券和基金等投資業務。
對苦主來說，這都不是他們的要求。他們要的是公平。試想你會不會在宴會上，向攪手買止醉丸，但攪手買給你的，郤是連他也弄不清楚的K仔，你吃後出事，他推說不知止醉丸原來是危險十分的K仔，因他標籤為<迷你止醉丸>。調查人員則要研究買止醉丸的程序是否有違規，而忘記你因吃了K仔而遭受損失。
唉，香港是否人才凋零?
換句話講，證監不會，亦不可能一宗接一宗個案進行調查，即雷曼投訴人只能乾等證監調查的結果。
若銀行最終被証實有失當行為，可被罰最高1,000萬元罰款，交回3倍獲利金額，遭受公開譴責，牌照被暫時吊銷，牌照被撤銷等。
但銀行本身不用領牌，故可能被要求暫時或永久禁止從事所有投資產品的銷售業務。若違規銀行拒絕賠償，則有可能被禁止從事證券，期貨，重金屬，債券和基金等投資業務。
對苦主來說，這都不是他們的要求。他們要的是公平。試想你會不會在宴會上，向攪手買止醉丸，但攪手買給你的，郤是連他也弄不清楚的K仔，你吃後出事，他推說不知止醉丸原來是危險十分的K仔，因他標籤為<迷你止醉丸>。調查人員則要研究買止醉丸的程序是否有違規，而忘記你因吃了K仔而遭受損失。
唉，香港是否人才凋零?
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